【思想匯】

　　作者：李海生（華東師范大學高等教育研究所研究員）

　　編者按

　　近日，國務院學位委員會和教育部聯合發布了《研究生教育學科專業目錄（2022年）》，同時印發了《研究生教育學科專業目錄管理辦法》。這是我國自1983年首次制定《高等學校和科研機構授予博士和碩士學位的學科、專業目錄（草案）》以來，發布的第五版學科專業目錄。學科專業目錄是國家進行學位授權審核與學科管理、學位授予單位開展學位授予與人才培養工作的基本依據，在人才培養和學科建設中發揮著重要指導作用和規制功能。為此，有必要對新目錄的變化及發展趨勢加以分析。

　　目錄變化：數量調整與內涵優化結合

　　對比歷次修訂的學科專業目錄，可以發現新版目錄延續了學術學位以一級學科為單位進行分類、建設與管理的模式，同時在學科專業目錄的內容結構、調整方向以及管理機制等方面出現了新的趨勢。

　　新增一批交叉學科和專業學位類別。在新版目錄中，交叉學科門類下新增設了5個交叉學科，強化了對科技前沿和關鍵領域的學科支撐，為培育新學科提供了重要契機。在新目錄中，專業學位類別在數量和博士學位授予層次方面均實現大擴容，學位類別由原來的47個增加到67個，博士專業學位類別由原來的13個增加到36個。新目錄中大量增加專業學位類別，更好滿足各行各業對高層次應用型人才的需求，進一步增強服務經濟社會發展的能力。新版目錄在編排格式上也有重大變化，具有相同學科基礎的一級學科和專業學位類別置于同一學科門類下，彰顯兩種類型的人才培養處于同一層次，具有同等重要地位，有利于提升社會和用人單位對專業學位重要性的認識。

　　注重學科內涵的更新優化。本次目錄修訂涉及調整的一級學科約20個，但一級學科總量增加并不多，僅從舊版目錄中的113個增加到新版中的117個。究其原因，主要是本次目錄修訂堅持相對穩定與適時調整的辯證統一，將學科數量增減與學科內涵建設有機結合，一方面，文理基礎學科目錄保持了穩定性，僅根據學科內涵對部分已有一級學科進行更名、合并或類型調整；另一方面，新目錄中一級學科設置堅持有增有減，重點支持新興學科、交叉學科以及服務國家治理體系與治理能力現代化的學科，同時對不符合人才成長規律、不能很好滿足社會需求的學科及專業學位類別設置進行了調整優化。

　　創新學科專業設置與管理模式。本次新目錄發布的同時，主管部門將另行下發國家急需學科專業發展清單，清單每年動態調整編制學科專業名單。目錄加清單的學科專業設置管理模式，有效解決了以往目錄缺少靈活性與開放性，調整周期較長，及時更新機制缺乏，對科學發展新趨勢和急需人才需求響應不及時等諸多難點，在學科專業設置的總體穩定性與適應經濟社會發展需求快速變化的靈活性之間達成了有效平衡。這種融合互補的學科專業設置管理模式，既注重了目錄的規范引導功能，又強調了響應需求的服務功能，有利于引導學位授予單位優化學科專業結構，加快培養緊缺人才，提升服務經濟社會發展能力。

　　目錄功能：規制指導與分類統計并重

　　規制指導與分類統計并非一對矛盾范疇，新目錄實施中處理好兩者關系，重點在于同時發揮好目錄的規制指導與分類統計功能。學科專業目錄有較強的規制功能，既受歷次目錄的慣性因素影響，也是我國特殊的國情和治理體制使然。我國雖為研究生教育大國，但區域發展不平衡問題仍然明顯，研究生教育學科專業發展水平參差不齊。為確保人才培養口徑同一和基本質量底線，需要有基本的國家標準作為規范，學科專業目錄的規制引導不可或缺。而高校發展水平較大的差異性，又決定了規制功能不宜“一刀切”。對不同水平的培養單位，需要適用不同的標準，規制程度應有所不同。對于高水平培養單位應降低目錄規制程度，賦予他們更多自主權和足夠的靈活性，為高校在學科專業建設上留出更大的自主探索空間。另外，值得注意的是，研究生學科專業目錄在實踐中早已突破學位授予、人才培養的原始功能，在學科建設、師資評聘、知識管理、學科評價、院系設置等方面發揮著指揮棒作用。這種“功能過度”現象對目錄的本質功能產生了干擾。明確目錄功能定位，需要在目錄實施中有意識地防止目錄的功能越位，縮限目錄的非本質功能。

　　分類統計是目錄的另一重要功能。準確分類的前提是明確知道每個類別的標準特征。找尋較為穩定、同一的劃分標準與依據，是提升目錄分類統計功能的基礎。縱觀歷次修訂的目錄，均是國家意志、學科知識創新、行業產業變革以及其他多種因素共同作用的產物，由此決定了學科專業劃分勢必存在多重邏輯。這也是新目錄中學科門類寬窄不一、個別學科屬性模糊、學科跨越幅度過大以及學位授予名稱與培養內容不盡相符等老問題未能完全解決的主要原因。在此情境下，學科專業目錄于精確性與模糊性、科學性與實用性間尋找平衡，成為符合研究生教育發展的現實選擇。發揮目錄的分類統計功能，還需要解決好不同目錄體系之間的銜接問題。如同為人才培養依據的研究生學科專業目錄與本科專業目錄，存在學科層次與學科名稱內涵相似，而名稱與代碼不同，難以有效銜接等問題。在教育系統之外，我國還適用“學科分類與代碼”“中國圖書分類法”等其他目錄，多種目錄體系難以互容互通。提升學科目錄分類的科學性和合理性，還可借鑒國外學科分類的有益經驗和成熟做法，如適當增加一級學科的種類，甚至對部分門類試行按一級學科授予學位，以解決學科定位不清晰、歸屬不準確等問題，提高在國際研究生教育交流合作中的融通性和可比性。

　　目錄落實：基本遵從與自主探索并行

　　新目錄實施中，研究生培養單位需要平衡好遵從目錄與主動作為的關系。以學科專業目錄修訂為標志的一系列學科專業調整管理制度，為各研究生培養單位提供了程度不等的學科專業自主設置空間，但目錄依然是各單位開展學科專業建設的基本遵循。以新目錄為指引建設高質量的學科專業體系，要求培養單位完善學科專業建設的指導思想、基本程序及發展規劃。具體而言，一要處理好學科專業增與減的關系，抑制規模擴張的沖動，存量學科專業重點做好內涵建設，新增學科專業應將國家需要、學校發展定位以及已有學科基礎等綜合因素作為前提條件。二要建立嚴格科學的審核程序、調整機制與質量保障體系，對新設學科專業的必要性、可行性、特色優勢、資源約束條件以及發展前景等進行充分論證，減少人為因素對學科專業設置的影響。三要處理好學科專業短期調整與長遠建設之間的關系，因應目錄調整周期縮短變化，培養單位應將學科發展長期規劃與學科專業目錄調整有機銜接，保持戰略定力，不盲目跟風，構建具有自身特色、優勢明顯的學科布局，形成特色鮮明的學科專業管理制度。

　　不同類型培養單位學科專業建設自主探索的路徑選擇應各有側重。經過多次學位授權改革，國內32所辦學水平較好的高校，在學科專業自主設置和動態調整上獲得了較大自主權，這類高校學科專業調整應防止“任性”，重心應聚焦黨和國家重大戰略需求，聚焦知識創新和學科交叉，同時為我國學科專業目錄建設提供制度、機制等方面的成功范例。而對其他培養單位而言，應運用好學科專業動態調整以及自設二級學科權力，注重學科專業內涵建設，探索促進學科專業特色發展、高質量發展的獨特做法和成功經驗。在學科專業建設調整過程中要力避唯目錄傾向，防止將學科專業的調整簡單理解為規模、層級、種類及結構等方面的變化，而僅進行單純的數量增減。概言之，培養單位在遵從基本目錄指引的基礎上，既要運用好主管部門提供的政策和條件，在政策空間內大膽探索，發揮最大的主動性和能動性；同時也要自覺建立有效的自我約束和外部監督機制，有序推進學科專業的健康發展。

　　目錄改進：理論研究與協商機制并舉

　　目錄的編制或修訂是對現實和未來的規范。目錄修訂完成后，通常會保持較長時間的穩定性，在適應環境變化與需求上會有一定滯后性。同時，目錄文本在形成或修訂中，常會面臨理解的不完備性和預見的困難性等困境，成型的目錄勢必存在一定局限性。新目錄實施過程中，目錄制度的自我完善與更新影響著政策目標實現，需要我們重視目錄及配套制度的持續修訂。

　　完善目錄制度，首先，要對學科目錄形成完整的認識。學科專業目錄是按一定邏輯排列以供查考的學科名目，它與圍繞學科專業的設置、管理而形成的一系列制度，共同組成了學科專業管理的政策工具箱。學科專業目錄作為顯性政策工具廣受矚目，但也只是政策工具箱的有機組成部分，其作用的發揮或制度文本的完善均需要與配套政策結合起來同步進行。對目錄的解讀不應片面化、絕對化，應將靜態的制度文本與動態的政策調整機制結合起來。其次，要重視對目錄和配套制度的理論研究。目錄的生命力一定程度上來自理論滋養，目前相關理論研究隊伍與成果都較為有限，不足以支撐對目錄進行整合性、整體性修訂。學科專業目錄的研究不應僅是調整時的階段性熱點話題，而應成為長期和系統的研究課題，從而為目錄修訂提供重要理論支持。最后，建立政府主導、多元協同的修訂機制。修訂目錄文本和配套制度，完善目錄內容與結構，需要理論與實踐相互碰撞。這要求政府與不同主體間構建相互認同、相互依存又相互影響的平等協商機制，給予行業產業等市場主體和專家學者更多的參與機會，為目錄及配套制度未來改進奠定基礎。

　　總之，新發布的學科專業目錄遵循了學科自身發展和人才培養規律，更好地響應了服務國家重大戰略、推進產業變革以及新時代國家治理需求，在構建中國特色的研究生學科專業目錄體系方面邁出了重要步伐。期待新目錄實施中進一步明晰功能定位、優化實施策略、強化目錄制度自我完善，在構建更加開放、更加靈活、更加高效、更加科學合理的學科專業目錄和治理體系方面取得新進展。